評估機構證券業(yè)資質

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2024-10-11 09:32:56
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內容摘要：評估機構證券業(yè)資質的全面解讀一、評估機構證券業(yè)資質的定要求評估機構證券業(yè)資質是指資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務所應具備的條件和遵循...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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評估機構證券業(yè)資質的全面解讀

一、評估機構證券業(yè)資質的定要求

評估機構證券業(yè)資質是指資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務所應具備的條件和遵循的規(guī)范。新修訂的《中華人民共和國證券法》要求，將資產(chǎn)評估機構等證券服務機構從事證券業(yè)務由行政審批改為備案管理。

評估機構從事證券服務業(yè)務，應當具備相應的專業(yè)勝任能力，了解證券服務業(yè)務的特點，根據(jù)法律法規(guī)、相關監(jiān)管規(guī)則和資產(chǎn)評估準則要求執(zhí)業(yè)，勤勉盡責。擬首次承接證券服務業(yè)務的資產(chǎn)評估機構，應當在承接業(yè)務前，向中評協(xié)書面報告。承接業(yè)務后，及時在資產(chǎn)評估業(yè)務報備系統(tǒng)中提交上述業(yè)務委托合同。資產(chǎn)評估機構應當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求建立健全質量控制體系，出具證券服務業(yè)務相關報告應當由 2 名資產(chǎn)評估師簽名，并履行不少于三級內部審核程序。內部審核程序和報告簽名應當由不同的資產(chǎn)評估師分別履行。證券服務業(yè)務相關報告簽名人和審核人，應當具備相應專業(yè)勝任能力，具有從事證券服務業(yè)務的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗。證券服務業(yè)務應當按規(guī)定在資產(chǎn)評估業(yè)務報備系統(tǒng)中如實填報，并選擇業(yè)務類型為“證券期貨評估業(yè)務”。

二、具備證券業(yè)資質的評估機構有哪些

您可以通過以下途徑獲取具備證券業(yè)資質的評估機構名錄：

證監(jiān)會網(wǎng)站公布的相關名錄，如《從事證券服務業(yè)務資產(chǎn)評估機構名錄（）》。
財政部、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)的相關文件中提及的名錄。

三、評估機構獲取證券業(yè)資質的流程

評估機構獲取證券業(yè)資質的流程如下：

資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務，可以選擇登錄資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會會計師事務所與資產(chǎn)評估機構備案系統(tǒng)填報備案信息。財政部、證監(jiān)會貫徹落實國務院“放管服”改革要求，通過系統(tǒng)間信息推送的方式實現(xiàn)備案信息共享。資產(chǎn)評估機構只需在一個系統(tǒng)填報備案信息，并在另一個系統(tǒng)確認提交，無需重復填報。

資產(chǎn)評估機構登錄資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統(tǒng)填報證券服務業(yè)務備案信息的：資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統(tǒng)自動導出已有信息，資產(chǎn)評估機構核對、補充后提交；資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統(tǒng)自動將備案信息推送至證監(jiān)會備案系統(tǒng)；資產(chǎn)評估機構登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)確認提交。

完成首次備案的資產(chǎn)評估機構發(fā)生以下重大事項的，應當進行重大事項備案：

機構名稱變更。
法定代表人變更。
合伙人或持有百分之五以上股份的股東變更。
注冊地址變更。
設立或撤銷分支機構。
質量控制負責人變更。

四、證券業(yè)資質對評估機構的重要性

新《證券法》對資產(chǎn)評估行業(yè)產(chǎn)生了重要且深遠的影響。證券業(yè)務實行雙備案制，公平自由競爭，取消了證券資質批準制，為評估機構提供了更廣闊的市場空間。同時，違法違規(guī)成本大幅提升，促使評估機構更加注重執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德。這一變化要求評估機構不斷提升自身的專業(yè)能力和服務水平，以適應市場的需求和監(jiān)管的要求。

五、如何判斷評估機構的證券業(yè)資質是否有效

判斷評估機構的證券業(yè)資質是否有效，可以通過以下方式：

資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務，可以選擇登錄資產(chǎn)評估機構備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會會計師事務所與資產(chǎn)評估機構備案系統(tǒng)填報備案信息。財政部、證監(jiān)會通過系統(tǒng)間信息推送實現(xiàn)備案信息共享。您可以通過相關系統(tǒng)查詢評估機構的備案信息，以確認其證券業(yè)資質的有效性。

完成首次備案的資產(chǎn)評估機構發(fā)生重大事項變更時，如機構名稱、法定代表人、合伙人或股東、注冊地址、分支機構設立或撤銷、質量控制負責人等變更，應當進行重大事項備案。

補充信息

資產(chǎn)評估機構的監(jiān)管：證監(jiān)會將加強對資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務的備案監(jiān)管和監(jiān)督檢查，從嚴查處違法違規(guī)行為，提高資產(chǎn)評估機構識假防假能力和質量管理水平，并加強與行業(yè)主管部門及行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管協(xié)作，共同維護證券評估市場秩序。
資產(chǎn)評估機構的條件：資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當符合下列條件：
- 資產(chǎn)評估機構依法設立并取得資產(chǎn)評估資格 3 年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿 1 年。
- 質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好。
- 具有不少于 30 名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近 3 年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20 人。
- 凈資產(chǎn)不少于 200 萬元。
- 按規(guī)定購買職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風險基金。
- 半數(shù)以上合伙人或者持有不少于 50%股權的股東最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè) 3 年以上。
- 最近 3 年評估業(yè)務收入合計不少于 2000 萬元，且每年不少于 500 萬元。