基金公司沒有資質嗎

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2024-10-14 09:20:16
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內容摘要：基金公司資質的相關規(guī)定基金公司的資質有著嚴格的規(guī)定。申請成為基金管理人的機構要具有一定的資本能力及信譽，具備經(jīng)營、運作基金的硬件條...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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基金公司資質的相關規(guī)定

基金公司的資質有著嚴格的規(guī)定。申請成為基金管理人的機構要具有一定的資本能力及信譽，具備經(jīng)營、運作基金的硬件條件（如確定的場所和必要的設施等）、專門的人才及明確的基金管理計劃等。依照相關的證券投資信托法規(guī)，經(jīng)政府相關的主管部門審核核準后，方可得到基金管理人的資格。

基金管理型公司的注冊資金（出資數(shù)字）不少于 3000 萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不少于 3000 萬元。基金型公司注冊資金（出資數(shù)字）不少于 5 億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不少于 1 億元；5 年內注冊資金按照公司章程（合伙協(xié)議書）保證全部到位。

基金公司注冊條件還包括：名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。名稱中的行業(yè)詞語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金”字樣。除國務院決定設立的公司外，公司名稱不得冠以“中國”“中華”“全國”“國家”“國際”等字樣。

基金公司注冊審核管理主要包括以下五類：基金公司的設立審核、基金公司重大事項變更審核、基金公司分支機構設立審核和基金公司股權處置監(jiān)督管理。

如何判斷基金公司有無資質

要判斷基金公司有無資質，可以通過以下方式：

可以打開中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，點擊上方的信息公示并進入，然后點擊左側私募基金管理人公示，通過關鍵字查詢和分類查詢相應私募公司。只要在基金業(yè)協(xié)會能查到的基金公司至少還是有備案的公司，而有些所謂的基金公司是在基金業(yè)協(xié)會查不到的，這類基金必定是騙子基金，一定要避而遠之。

另外，對于基金銷售機構，基民可進入中國證監(jiān)會的官網(wǎng)，在頂部導航欄“服務”欄中找到并點擊“監(jiān)管對象”，下方出現(xiàn)合法機構名錄，找到其發(fā)布的已經(jīng)依法取得證券投資基金銷售業(yè)務資格的獨立基金銷售機構的文件和名單，進而找到相關機構，也可根據(jù)登記編號查，準確無誤的找到公司的詳細獲準資質的時間、公司的詳細信息等，并了解公司所從事相應的業(yè)務，以及證監(jiān)會對公司的評價，對其證書編號、執(zhí)照、注冊資本、法人代表、經(jīng)營業(yè)務、地址場所等信息要進行了解。

沒有資質的基金公司特征

例如，、缺乏有效的內部控制和風險管理機制，無法保障投資者的資金安全和收益。

在人員方面，可能沒有具備專業(yè)資質和經(jīng)驗的管理人員和投資團隊，無法做出合理的投資決策。

在信息披露方面，可能無法及時、準確、全面地向投資者披露基金的運作情況和投資風險，導致投資者無法做出明智的投資決策。

基金公司資質審查流程

基金公司注冊流程通常包括以下步驟：

選定公司名稱，確定注冊資本、股東及出資比例，打印《名稱預先核準通知書》，由全體出資股東在通知書上簽字。
名稱核準通過后，領取《企業(yè)名稱預先核準通知書》，然后帶上身份證原件及復印件前往入資銀行窗口直接入資。
提交《企業(yè)名稱預先核準通知書》和入資單進行驗資，等待驗資結果。
驗資通過后，攜帶準予設立登記通知書、身份證，前往工商局領取營業(yè)執(zhí)照。
持營業(yè)執(zhí)照，前往當?shù)氐墓簿种付陶曼c刻章。

基金公司注冊登記的流程主要包括申請材料準備、申請材料遞交、審核審批和登記發(fā)證等環(huán)節(jié)。申請材料準備時，申請人需要準備包括但不限于基金公司章程、業(yè)務規(guī)則、內部控制制度等。準備齊備申請材料后，需將其遞交至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或中國證監(jiān)會辦理登記。協(xié)會或證監(jiān)會將對申請材料進行審核審批，包括對基金公司的資質、合規(guī)性、從業(yè)人員的資質和業(yè)務規(guī)則的合規(guī)性等方面的審查。經(jīng)過審核審批通過的申請，協(xié)會或證監(jiān)會將予以登記發(fā)證。

常見基金公司資質問題案例

以下是一些常見的基金公司資質問題案例：

私募從業(yè)違規(guī)行為“零容忍”：從業(yè)人員濫用資質面臨法律風險。例如，有從業(yè)人員聲稱系公司偽造材料虛假填報且本人對任職情況不知情，或者私募機構主要負責人聲稱崗位職責不涉及公司日常運營管理，還有從業(yè)人員聲稱接受公司安排掛名高管且從未實際履行職責等。這些申辯理由均未被協(xié)會采納，相關人員仍受到了紀律處分。
投資者因購買基金虧損狀告基金公司：投資者張某 1 因購買基金虧損，狀告基金公司要求其賠償損失及利息。一審法院裁定駁回起訴，認為基金合同成立，爭議應通過基金合同約定的仲裁解決。二審法院維持原裁定。